fsc认证办理之coc森林产销监管链认证咨询辅导培训

7.12.1年度内审计划

根据拟审核的活动和区域状况和重要程度以及以往审核的结果，由内审小组负责策划个

部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经

理批准。每年内审至少一次，并要求覆盖本公司FSC质量管理体系的所有要求，另外出现以下情况

时由管理者代表及时组织进行内部FSC审核：

a．组织机构、管理体系发生重大变化；

b．出现重大不符合项，或客户对某一环节的投诉；

c．法律、法规及其他外部要求的变革；

d．在接受FSC访问或第三方认证机构审核前；

e．在FSC认证证书到期换证前；

5.1.2年度内审计划内容

a．审核目的、范围、依据和方法；

b．受审部门和审核时间；

根据需要，可审核FSC体系的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但年度内审必须覆盖FSC体系全部要求。

7.12.2审核前的准备

管理者代表任命内审组长和内审员。内审应与受审部门无直接关系的内审员负责；由内审组长策划审核并编制本次《审核实施计划》，交管理者代表审核，总经理批准。计

划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：

a．审核目的、范围、方法、依据；

b．内部审核的工作安排；

c．审核组成员；

d．审核时间、地点；

e．审核部门及审核地点；

f．预订时间，持续时间；

g．开会时间；

h．审核报告分发范围、日期；

在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《内审检查表》，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法。确保无要求遗漏，审核能顺利进行。内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知组长；

7.12.3内审的实施

首次会议

a．参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并保留会议记录。审核组长主持会议。

b．会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事

项。

7.12.4现场审核

a．内审组根据《内审检查表》对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项目详细记录在检查表中；